证券市场监管执法的前沿问题研究 来自一线监管者的思考PDF电子书下载

导论：为什么内幕交易等违法行为难以根治 1

第一章 我国证券执法绩效的整体评估 6

一、近年证券行政处罚案件基本概况 6

二、近年证券行政处罚案件专项统计情况 10

三、近年其他国家和地区证券行政处罚数据及比较 15

四、结论与启示 26

第二章 内幕交易的新变化及法律应对 29

一、我国内幕交易成案的统计分析 29

二、内幕交易主体的新变化 38

三、内幕信息的新变化 54

四、内幕交易行为的新变化 61

五、内幕交易的抗辩 77

六、症结与应对——简单法条与丰富实践的冲突 88

第三章 市场操纵的新变化及法律应对 92

一、证券市场短线操纵的界定 92

二、国际组织和境外主要市场对短线操纵的界定和规制情况 95

三、我国证券市场短线操纵的基本情况 108

四、我国证券市场短线操纵认定的法律难点 112

五、完善证券市场短线操纵法律规制的对策建议 116

第四章 上市公司大股东、实际控制人违法违规新变化及法律应对 123

一、大股东类别及其行为特征分析 123

二、近年大股东违法违规的基本情况 126

三、大股东违法违规查处的法律难点 131

四、大股东违法违规监管与处罚的域外经验 134

五、破解对股东、实际控制人执法难题的法律应对 143

第五章 上市公司再犯问题及惩戒机制完善 149

一、独特的上市公司再犯现象 149

二、上市公司再犯的原因及其危害性 151

三、国外证券市场的再犯惩戒规则 152

四、对上市公司再犯惩戒规则的改进建议 153

第六章 证券市场创新对监管执法的挑战 158

一、证券业典型创新业务及其风险点分析 158

二、证券市场创新对监管执法的挑战 163

三、如何处理市场创新与法律监管的辩证关系 166

四、应对证券市场创新热潮的法律准备 167

第七章 证券行政处罚执行的问题与对策 171

一、我国行政处罚执行制度的现状与反思 172

二、其他国家和地区的证券市场行政处罚执行制度的比较考察 183

三、我国其他行政机关行政处罚执行比较与借鉴 197

四、改革我国证券行政处罚执行制度的基本思路 205

五、完善我国证券市场行政处罚执行制度的具体建议 213

第八章 国际金融危机后的监管执法反思 223

一、金融危机成因分析——市场失灵的视角 223

二、金融危机成因分析——监管失灵的视角 229

三、危机后各国（地区）的证券监管变革 249

四、我国证券监管执法现状及存在问题 269

五、各国（地区）监管变革对我国证券监管执法的借鉴 273

后记 279

参考文献 281