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第一章 证券投资基础工具 1

第一节 证券概述 1

一、证券的概念 1

二、证券的本质 2

三、证券的功能 4

第二节 股票 4

一、股票的概念 4

二、股票的种类 6

三、我国的股权分置改革 8

四、股票的价值 9

第三节 债券 10

一、债券的概念 10

二、债券的分类 11

第四节 证券投资基金 17

一、证券投资基金的概念 17

二、证券投资基金的分类 18

三、证券投资基金的运作与管理 24

四、基金的信息披露 27

复习思考题 27

第二章 金融衍生工具 28

第一节 金融远期 28

一、远期的含义 28

二、远期交易的优缺点 28

三、远期交易的种类 28

第二节 金融期货 29

一、金融期货的含义和特征 29

二、金融期货交易与商品期货交易的区别 30

三、金融期货交易与金融现货交易的区别 30

四、金融期货的功能 31

五、金融期货的主要交易制度 32

六、金融期货的种类 34

第三节 金融期权 36

一、金融期权的概念 36

二、金融期权的功能 36

三、金融期权的种类 37

四、期权投资盈亏分析 37

五、金融期货与金融期权的区别 38

六、投资策略 39

第四节 可转换证券 39

一、可转换证券的定义 39

二、可转换证券的意义 39

三、可转换证券的特点 40

四、可转换证券的要素 41

第五节 其他衍生工具简介 42

一、存托凭证 42

二、认股权证 43

复习思考题 50

第三章 证券发行市场 51

第一节 证券市场概述 51

一、证券市场的特点 51

二、证券市场的种类 51

三、西方国家证券市场的形成与发展 53

四、我国证券市场的发展 55

五、证券市场的功能 58

第二节 证券发行市场 59

一、证券发行市场的概念 59

二、证券的发行方式 61

第三节 股票发行市场 62

一、股票发行和发行条件 62

二、股票发行价格 63

三、股票发行方式 64

四、股票发行程序 64

第四节 债券发行市场 66

一、我国国债发行的方式 66

二、公司债券的发行条件 68

三、公司债券发行的基本程序 69

四、债券发行价格 70

五、债券的信用评级 71

复习思考题 72

第四章 证券交易市场 73

第一节 证券交易市场概述 73

一、证券交易的特征和原则 73

二、证券交易所市场 74

三、店头交易市场 76

四、二板市场 76

五、第三市场和第四市场 79

六、证券上市制度 79

第二节 证券交易流程 82

一、开户 82

二、委托 84

三、成交 84

四、清算与交割 86

五、过户 86

六、融资融券交易 86

复习思考题 89

第五章 股票价格指数 90

第一节 股票价格指数概述 90

一、股票价格指数的概念 90

二、股票价格指数的编制要求与步骤 90

三、股票价格指数的计算 91

第二节 中国的股票价格指数 92

一、上海证券交易所股票价格指数 92

二、深圳证券交易所股票价格指数 93

三、沪深300指数 94

四、股票价格指数期货 94

第三节 世界重要股票价格指数 98

一、道·琼斯股票平均价格指数 98

二、标准·普尔股票价格指数 98

三、日经道·琼斯股票指数（日经平均股价） 99

四、《金融时报》股票价格指数 99

五、恒生指数 99

复习思考题 99

第六章 证券中介机构 101

第一节 证券公司 101

一、证券公司的设立 101

二、证券公司的主要业务 102

三、证券公司高级管理人员的管理 103

四、证券公司经营业务的注意事项 105

五、证券经纪业务的风险 106

六、证券经纪业务风险的防范 107

第二节 证券登记结算机构 108

一、证券登记结算机构的概念 108

二、证券登记结算公司的职能 108

三、登记结算公司的有关业务规则 109

第三节 证券服务机构 109

一、证券服务机构的类别 109

二、证券服务机构的法律责任 109

三、明确市场准入及退出机制 110

四、证券投资咨询公司的业务 110

复习思考题 113

第七章 证券投资收益与风险 114

第一节 证券投资的成本 114

一、证券买入价款 114

二、税 114

三、证券交易佣金 115

四、其他费用 116

第二节 股票收益与除权、除息 117

一、股票收益 117

二、股票除权 119

三、股票除息 120

第三节 证券投资盈亏的计算 121

一、证券单项交易差价收益率的计算 121

二、证券投资现金分红收益率的计算 121

三、债券收益 121

四、债券收益率的计算 123

五、证券投资年总收益率的计算 125

六、股票投资盈亏平衡点的计算 126

七、证券投资基金的收益和费用 126

第四节 证券投资风险 127

一、证券投资风险的含义 127

二、证券投资风险的类型 128

三、证券投资风险的识别 131

四、证券投资风险的评估 133

五、证券投资风险的控制的基本原则 135

六、证券投资风险与收益的关系 136

复习思考题 136

第八章 证券投资基本分析 138

第一节 证券投资的宏观经济分析 138

一、宏观经济运行的意义和方法 138

二、证券市场的宏观经济变量分析 139

三、宏观经济政策与证券投资 142

第二节 证券投资的行业因素分析 143

一、行业分类 144

二、行业的一般特性分析 145

三、影响行业兴衰的因素分析 147

四、行业投资的选择 149

第三节 证券投资的公司因素分析 149

一、公司基本素质分析 150

二、公司财务状况分析 150

复习思考题 156

第九章 证券投资的技术分析 157

第一节 证券技术分析准备 157

一、证券名称解读 157

二、技术分析的四大要素 157

三、证券投资分析系统解读 158

四、技术分析的三大基本假设 159

五、技术分析方法的分类 160

第二节 证券投资的技术分析主要理论 161

一、道氏理论 161

二、K线理论 163

三、黄金分割线理论 166

四、波浪理论 167

五、其他技术分析理论简介 169

第三节 形态理论 169

一、反转形态 169

二、整理形态 172

三、缺口 173

四、趋势线 174

五、反转形态和整理形态的运用实例 175

第四节 主要技术分析指标 177

一、移动平均线 177

二、平滑异同移动平均线（MACD） 179

三、相对强弱指标（RSI） 181

四、威廉指数（％R） 182

五、随机指数（KDJ线） 183

六、动向指数（DMI） 184

七、乖离率（BIAS） 185

八、容量比率（VR） 186

九、成交量净额（OBV） 186

十、买卖意愿指标（BRAR） 188

复习思考题 189

第十章 证券投资计划、方法与技巧 191

第一节 证券投资计划 191

一、确定投资目标 191

二、拟定投资计划 192

三、证券投资计划的类型 193

第二节 证券投资常用方法与技巧 194

一、分散投资法 194

二、计划投资法 196

三、趋势投资法 200

四、江恩理论 200

五、正确选股和选时 201

复习思考题 203

第十一章 证券市场的监管 204

第一节 证券市场监管概述 204

一、证券市场监管的意义与原则 204

二、证券市场监管的方式与手段 205

第二节 证券市场监管体系 206

一、证券市场监管模式 207

二、证券监管机构与自律机构 208

三、证券市场监管的内容 212

复习思考题 222

附录一 《证券投资》实践课程教学大纲 225

附录二 实训指导书 227

附录三 中华人民共和国证券法（2014年修订） 235

附录四 证券市场基础知识模拟试题／答案 259

参考文献 270