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第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 问题的提出 5

1.3 研究意义 9

1.4 文献回顾 10

1.4.1 自然垄断理论 10

1.4.2 自然垄断产业的规制理论 14

1.4.3 自然垄断产业的规制改革经验 22

1.4.4 文献评述 24

1.5 研究内容和研究方法 25

1.5.1 研究内容 25

1.5.2 研究方法 27

1.6 创新与不足 28

第2章 引入竞争与规制改革 31

2.1 规制改革的动因 31

2.1.1 市场失灵与政府规制 31

2.1.2 规制失灵与规制改革 33

2.1.3 规制改革的本质 36

2.2 规制改革的目标 37

2.2.1 规制改革的直接目标 37

2.2.2 规制改革的终极目标 38

2.3 引入竞争 39

2.3.1 引入竞争的必要性 39

2.3.2 引入竞争的可能性 41

2.3.3 引入竞争的方式 42

2.4 规制方式转型 46

2.4.1 竞争性进入规制 47

2.4.2 激励性价格规制 48

2.5 本章小结 51

第3章 促进竞争的政府直接规制和反垄断间接规制 52

3.1 政府直接规制 52

3.1.1 市场结构规制 53

3.1.2 市场行为规制 54

3.2 反垄断间接规制 56

3.2.1 反垄断法的适用 56

3.2.2 滥用市场支配地位 59

3.2.3 反垄断法的实施机制 61

3.3 政府直接规制与反垄断间接规制的比较 64

3.3.1 两种规制工具的共性 65

3.3.2 两种规制工具的差异 66

3.3.3 两种规制工具的互补性 68

3.4 政府直接规制与反垄断间接规制的协调 70

3.4.1 协调内容 70

3.4.2 协调机制 71

3.4.3 直接规制与间接规制的融合 72

3.4.4 我国的现实选择 74

3.5 本章小结 76

第4章 垄断环节与竞争环节的接口界面规制 78

4.1 垄断环节与竞争环节的接口界面开放 78

4.1.1 中国电信和中国联通涉嫌垄断事件 78

4.1.2 概念界定 82

4.1.3 接口界面开放中的策略性行为 83

4.2 接入规制 84

4.2.1 拒绝接入的基本模型 84

4.2.2 促进网络接入的政府规制 87

4.2.3 我国自然垄断产业接入规制的完善 89

4.3 接入价格规制 91

4.3.1 接入价格挤压的基本模型 92

4.3.2 接入价格规制方法 96

4.3.3 我国自然垄断产业接入价格规制的完善 102

4.4 本章小结 107

第5章 网络之间的接口界面规制 109

5.1 网络之间的接口界面开放 109

5.1.1 两类典型的互联互通障碍 109

5.1.2 概念界定 115

5.1.3 接口界面开放中的策略性行为 116

5.2 互联规制 117

5.2.1 拒绝互联的经济利益动机 117

5.2.2 促进互联的政府规制 119

5.2.3 我国电信产业互联规制的改善 121

5.3 互联定价规制 125

5.3.1 市场定价下的策略性行为 125

5.3.2 互联定价规制方法 128

5.3.3 我国电信产业互联定价规制的改善 131

5.4 本章小结 137

第6章 产权制度约束下的激励性定价规制 139

6.1 中国自然垄断产业的产权特征 139

6.2 基本模型 141

6.2.1 研究假设 141

6.2.2 模型构造 142

6.2.3 博弈顺序 144

6.3 不同信息结构下的规制均衡 145

6.3.1 完全信息下的最优规制均衡 145

6.3.2 不完全信息下的次优规制均衡 147

6.3.3 规制均衡的政策涵义 152

6.4 本章小结 153

附录 154

第7章 引入竞争后的普遍服务规制 157

7.1 普遍服务概述 158

7.1.1 案例：中国电信产业的“村通工程” 158

7.1.2 普遍服务的实施动因 160

7.1.3 普遍服务的传统实施机制 163

7.2 引入竞争后的普遍服务规制：普遍服务基金制度 166

7.2.1 普遍服务的主体 166

7.2.2 普遍服务基金的融资与管理 168

7.2.3 确定补贴的数额 169

7.3 普遍服务的竞争性供给：特许投标制 171

7.3.1 “为市场而竞争” 171

7.3.2 特许竞标理论 172

7.3.3 电信普遍服务中的特许投标：以智利为例 173

7.4 我国自然垄断产业的普遍服务基金制度建设 174

7.4.1 电信普遍服务 175

7.4.2 电力普遍服务 178

7.4.3 邮政普遍服务 181

7.5 本章小结 183

第8章 静态规制合谋防范 185

8.1 规制合谋概述 186

8.1.1 规制合谋的发生条件 186

8.1.2 规制合谋的行为特征 187

8.1.3 规制合谋的类型 189

8.2 中国自然垄断产业易诱发规制合谋的制度背景 190

8.2.1 规制机构的独立性不足 190

8.2.2 规制过程的程序性欠缺 192

8.3 基本模型 193

8.3.1 参与人 193

8.3.2 不确定性 193

8.3.3 合同 194

8.3.4 支付函数 195

8.3.5 博弈时序 196

8.4 硬信息下的规制合谋防范 196

8.4.1 分析基准：无合谋 197

8.4.2 规制合谋的防范机制 202

8.4.3 规制合谋防范机制的比较静态分析 207

8.5 软信息下的规制合谋 208

8.5.1 基本模型 209

8.5.2 可能的合谋 209

8.5.3 规制合谋的防范机制 210

8.6 本章小结 213

第9章 动态规制合谋 215

9.1 动态规制的形式与承诺 215

9.1.1 动态规制的形式 215

9.1.2 动态规制中的承诺问题 216

9.2 基本模型 218

9.2.1 参与人 218

9.2.2 博弈时序 219

9.2.3 合同 220

9.2.4 支付函数 220

9.3 完全承诺下的动态规制合谋 221

9.3.1 分析基准 221

9.3.2 防范合谋的激励约束 223

9.3.3 规制合谋的防范机制 224

9.4 无承诺下的动态规制合谋 229

9.4.1 分析基准 229

9.4.2 一次合谋的防范机制 232

9.4.3 二次合谋的防范机制 237

9.5 规制合谋的治理 241

9.5.1 降低规制信息的不对称性 242

9.5.2 对规制机构的激励与惩罚 243

9.5.3 规制组织体系建设 244

9.6 本章小结 245

第10章 规制机构改革 246

10.1 规制机构的独立性建设 246

10.1.1 独立规制的理论基础与形式 247

10.1.2 当前我国的规制机构形式及改进 249

10.2 规制规制者 252

10.2.1 依法规制 253

10.2.2 规制分权制衡 254

10.2.3 当前我国的规制制约机制及改进 255

10.3 优化规制决策方法 257

10.3.1 规制影响分析 257

10.3.2 当前我国的规制决策方式改进 258

10.4 本章小结 260

第11章 研究结论与展望 262

11.1 主要结论 262

11.2 研究展望 267

参考文献 269

后记 279