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目录 1

提高从业人员素质至关紧要（代序） 周正庆 1

第一章　证券交易概述 1

第一节　证券交易基础 1

一、证券交易的概念 1

二、证券交易的种类 3

三、证券交易场所 8

一、会员制度 10

第二节　证券交易所的会员制度和交易席位 10

二、交易席位 13

第二章　证券经纪业务 16

第一节　证券经纪业务的含义和特点 16

一、基本含义 16

二、证券经纪业务的要素 17

三、证券经纪关系的确立 20

四、证券经纪业务的特点 25

第二节　登记存管 27

一、登记开户的要求 27

二、开设证券帐户的程序 28

三、股权登记 30

四、证券存管 33

第三节　委托买卖 36

一、开设资金帐户 36

二、经纪服务制度 38

三、委托买卖 41

四、委托的基本要素 45

五、受理委托 47

六、委托执行 48

一、竞价原则 50

第四节　竞价成交 50

二、竞价方式 51

三、竞价结果 53

四、撤单的条件和程序 54

五、B股交易 54

第五节　交易费用 55

一、委托手续费 55

二、佣金 56

四、印花税 57

三、过户费 57

第六节　证券经纪业务的管理与监督 58

一、证券经纪业务的基本要求 58

二、证券经纪业务中的禁止行为 60

三、监督与检查 61

第三章　证券自营业务 63

第一节　证券自营业务的含义与范围 63

一、自营业务的含义与特点 63

二、自营业务的范围 65

第二节　证券自营业务的管理与监督 66

一、自营资格 66

二、禁止行为 69

三、监督与检查 73

四、处罚 77

第四章　清算与交收 79

第一节　清算、交收的含义 79

一、清算、交收的概念 79

三、清算、交收业务原则 80

二、证券登记结算机构 80

四、清算、交收的联系与区别 81

第二节　清算、交收模式 82

一、三级清算模式 83

二、法人结算模式 84

三、证券经营机构同投资者之间的资金清算 89

第三节　交收日 96

一、一般交收日规定 96

二、我国目前的交收日规定 97

一、禁止交收中的资金透支 98

第四节　禁止行为 98

二、禁止交收中的欠库行为 100

第五节　股权（债权）过户 101

一、概念 101

二、过户的种类 102

三、过户规则 103

＊第六节　无记名证券的集中代保管 107

一、证券流通形式及其发展 107

二、无记名国债（实物国债、实物券）集中托管业务 108

三、实物债券的交收 109

四、实物国债的寄存和提领 110

＊第五章　证券回购交易 111

第一节　证券回购交易的概念和程序 111

一、证券回购交易的概念 111

二、证券交易所证券回购交易程序 113

第二节　证券回购交易规则 117

一、回购条件 117

二、年收益率报价 119

三、标准品种 120

四、交易单位 121

第三节　证券回购交易清算 122

一、清算特点 122

二、标准券概念 123

三、标准券的折算率 124

第六章　其他相关业务 126

第一节　认购配股缴款 126

一、上市公司配股的一般规则 127

二、配股权证登记 131

三、操作流程 132

四、转配股 136

第二节　分红派息 137

一、分红派息的概念 137

二、分红派息的规则 137

第三节　新股上网竞价发行和上网定价发行 141

一、定义 141

二、上网竞价和上网定价发行的程序 143

三、要则 146

一、封闭式基金的交易 147

第四节　基金交易 147

二、开放式基金的申购与赎回 148

第七章　上市公司的信息披露 149

第一节　信息披露的基本原则 150

第二节　年度报告 151

一、编制年度报告的要求 151

二、年度报告的主要内容 154

第三节　中期报告 159

一、编制中期报告的要求 159

二、中期报告正文 161

三、备查文件 165

第四节　临时报告 166

一、董事会、监事会、股东大会 166

二、收购、出售资产 168

三、关联交易的即时披露 171

四、其他应当及时披露的重大事件 175

五、有关股票交易异常波动的临时报告 178

六、公司的合并、分立 180

第一节　证券营业部的制度管理 181

第八章　证券营业部的经营管理 181

一、岗位责任制度 182

二、业务操作制度 184

三、财务管理制度 185

四、安全保卫制度 186

第二节　证券营业部的设备管理 187

一、营业场地管理 187

二、电脑管理 188

三、通讯设备管理 189

四、其他设备管理 190

第三节　证券营业部的人员管理 191

一、员工的要求与聘用 191

二、经理人员的选择 193

三、员工的培训 196

第四节　证券营业部的财务管理 197

一、自有资金管理 198

二、客户资金和证券的管理 198

三、固定资产管理 199

四、损益管理 201

第九章　证券交易风险及其防范 203

第一节　证券交易风险的含义与种类 203

一、证券交易风险的含义 203

二、证券交易风险的种类 204

第二节　风险管理与防范 210

一、风险管理 210

二、证券自营风险的防范 215

三、代理买卖证券风险的防范 217

后记 222