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第一篇 制度篇 6

1 风险管理制度设计 6

1.1 制度设计目标 6

1.2 制度设计思想 6

1.3 建设工程风险管理制度的基本原则 7

1.3.1 共同投保原则 7

1.3.2 共同保障原则 7

1.3.3 共同控制原则 8

1.3.4 相互制衡原则 8

1.4 风险管理机构委托模式分析 8

1.4.1 国外的质量检查机构的委托模式 8

1.4.2 我国的风险管理机构委托模式的选择 9

2 风险管理制度运营机制 11

2.1 风险管理制度下的项目关系 11

2.1.1 风险管理制度下的相关主体 11

2.1.2 各相关主体间的相互关系 11

2.1.3 共投体和共保体 11

2.2 各方权利和义务界定 12

2.2.1 建设工程保险投保人的责任和义务 12

2.2.2 保险公司的责任和义务 12

2.2.3 风险管理机构的责任和义务 13

2.2.4 检测机构的责任和义务 13

2.2.5 质量安全鉴定机构的责任和义务 13

2.2.6 保险经纪公司的责任和义务 13

2.2.7 保险公估公司的责任和义务 13

2.3 建设工程风险管理制度试点的保险公司的介入 14

2.4 建设工程风险评估 15

2.4.1 建设工程风险评估的概述 15

2.4.2 建设工程风险评估的内容 16

2.5 建设工程保险的投保与承保 17

2.5.1 建设工程保险的组成 17

2.5.2 建设工程质量保修保险 17

2.5.3 建设从业人员工伤（或意外伤害）和住院医疗保险 18

2.5.4 建筑与安装工程一切险附加约定责任险 18

2.5.5 建设工程保险合同的签订 19

2.5.6 建设工程保险的保险合同 20

2.6 建设工程保险费率的确定 20

2.6.1 建设工程保险的保险费 20

2.6.2 建设工程保险的保险费率的浮动机制 21

2.7 建设工程风险管理委托 21

2.8 建设工程风险管理 23

2.8.1 建设工程风险管理的概述 23

2.8.2 建设工程风险管理的期间和方法 23

2.8.3 建设工程风险管理机构的权利 23

2.8.4 建设工程风险管理中其他单位的配合 23

2.9 保险索赔与理赔 23

2.9.1 建设工程保险保险索赔与理赔原则 23

2.9.2 建设工程保险保险索赔与理赔流程 24

2.9.3 建设工程保险各类保险责任的保险索赔与理赔 25

第二篇 概念篇 28

3 建设工程风险 28

3.1 风险的基本概念 28

3.1.1 风险的定义 28

3.1.2 风险的要素 29

3.1.3 风险的属性 31

3.1.4 风险的分类 32

3.2 建设工程风险 35

3.2.1 建设工程风险的含义 35

3.2.2 建设工程风险的特点 36

3.2.3 建设工程风险的分类 37

3.3 建设工程风险管理 43

3.3.1 风险管理的含义 43

3.3.2 风险管理过程 43

4 建设工程风险与保险 57

4.1 工程保险的发展 57

4.2 工程保险在风险管理中的地位和作用 58

4.3 工程保险的基本原则 59

4.3.1 最大诚信原则 59

4.3.2 保险利益原则 60

4.3.3 近因原则 60

4.3.4 损害补偿原则 60

4.4 工程风险的可保风险 60

5 建设工程保险 62

5.1 工程保险的特点 62

5.2 建筑工程一切险（包括建筑工程第三者责任险） 63

5.2.1 保险标的与保险特点 63

5.2.2 保险责任与除外责任 64

5.2.3 保险期限 66

5.2.4 保险金额 67

5.2.5 保险费率 69

5.2.6 保险的赔偿处理 70

5.3 安装工程一切险（包括安装工程第三者责任险） 71

5.3.1 保险标的与保险特点 71

5.3.2 保险责任与除外责任 72

5.3.3 保险期限 73

5.3.4 保险金额 74

5.3.5 保险费率 75

5.3.6 投保实务 76

5.4 职业责任保险 77

5.4.1 保险标的与保险特征 77

5.4.2 保险责任与除外责任 79

5.4.3 保险期限 81

5.4.4 保险金额 81

5.4.5 保险费率 81

5.4.6 建设工程设计责任保险 82

5.4.7 工程监理职业责任保险 84

5.5 建筑职业伤害保险 86

5.6 意外伤害保险 86

5.6.1 保险的种类 87

5.6.2 保险责任 87

5.6.3 保险期限与保险金额 87

5.7 工程质量保证保险 88

5.7.1 保险标的与保险特点 88

5.7.2 被保险人与投保人 89

5.7.3 保险责任与除外责任 89

5.7.4 保险期限 89

5.7.5 保险金额 89

5.7.6 保险费率确定 90

第三篇 风险篇 92

6 工程勘察技术风险 92

6.1 工程勘察的阶段和内容 92

6.1.1 工程勘察的阶段 92

6.1.2 工程勘察的内容 92

6.2 工程勘察风险识别 93

6.3 工程勘察风险控制措施 93

7 基坑工程技术风险 94

7.1 支护结构施工风险 94

7.1.1 地下连续墙 94

7.1.2 SMW工法 95

7.1.3 钻孔灌注桩 95

7.1.4 土钉支护 96

7.1.5 重力式挡墙 96

7.1.6 钻孔咬合桩 96

7.1.7 支撑体系 97

7.2 基坑降水风险 97

7.3 基坑加固风险 98

7.4 基坑开挖风险 98

8 隧道工程技术风险 99

8.1 软土盾构隧道工程风险 99

8.1.1 盾构设备风险 100

8.1.2 盾构进出洞 100

8.1.3 盾构掘进 100

8.1.4 管片 102

8.1.5 注浆系统 102

8.1.6 联络通道 103

8.2 隧道工程沉管法的风险 103

8.2.1 干坞施工 104

8.2.2 管段制作 104

8.2.3 基槽浚挖和回填覆盖 104

8.2.4 管段浮运和沉放 105

8.3 隧道工程顶管法的风险 105

9 轨道交通工程技术风险 107

9.1 地铁工程风险识别 107

9.1.1 地下车站结构 107

9.1.2 地下区间隧道 108

9.1.3 联络通道 108

9.2 轻轨工程风险识别 108

9.2.1 高架车站 108

9.2.2 高架区间 109

9.2.3 地面区间 111

10 大型桥梁工程的技术风险 112

10.1 概述 112

10.2 自然灾害与意外事故风险 113

10.2.1 大风引起桥梁施工风险 113

10.2.2 船撞引起的桥梁施工风险 114

10.2.3 地震引起的桥梁施工风险 114

10.2.4 洪水引起的桥梁施工风险 116

10.2.5 水凌引起的桥梁施工风险 117

10.3 桥梁主要分项工程风险 117

10.3.1 明挖地基施工风险 117

10.3.2 基础工程施工风险 117

10.3.3 混凝土工程施工风险 118

10.3.4 预应力工程施工风险 118

10.3.5 钢结构工程施工风险 118

10.3.6 高处作业施工风险 119

10.3.7 吊装作业施工风险 119

10.4 各种体系梁桥施工风险 119

10.4.1 大跨径梁桥施工风险 119

10.4.2 大跨径拱桥施工风险 120

10.4.3 斜拉桥施工风险 121

10.4.4 悬索桥施工风险 124

10.5 各种施工方法的特殊风险 125

10.5.1 支架施工 125

10.5.2 悬臂浇筑 126

10.5.3 转体施工 126

10.5.4 顶推施工 127

11 道路工程技术风险 129

11.1 概述 129

11.2 自然灾害与意外事故 130

11.2.1 滑坡 130

11.2.2 崩塌 130

11.2.3 泥石流 131

11.2.4 地面沉降 131

11.2.5 洪水 131

11.2.6 地震 132

11.3 路基工程技术风险 132

11.3.1 路基工程技术风险的基本特点 132

11.3.2 路基稳定性风险 133

11.4 路面工程技术风险 135

11.5 其他构造物技术风险 135

11.5.1 挡土墙技术风险 135

11.5.2 管线工程技术风险 135

11.6 特殊环境公路技术风险 136

11.6.1 岩溶地区公路技术风险 136

11.6.2 软土泥沼地区公路技术风险 136

11.6.3 多年冻土地区公路技术风险 137

11.6.4 膨胀土地区公路技术风险 138

11.6.5 黄土地区公路技术风险 140

11.6.6 盐渍地区公路技术风险 140

11.6.7 风沙地区公路技术风险 141

11.6.8 雪害地区公路技术风险 141

11.6.9 冻胀与翻浆地区公路技术风险 142

11.6.10 涎流水地区公路技术风险 142

12 大型公共建筑工程的技术风险 143

12.1 我国大型公共建筑技术风险概论 143

12.1.1 我国大型公共建筑的发展概况 143

12.1.2 大型公共建筑工程的技术风险 143

12.1.3 大型公共建筑工程的施工技术 144

12.2 大型公共建筑工程的技术风险识别 144

12.2.1 土方工程施工技术风险识别 144

12.2.2 桩基工程施工技术风险识别 145

12.2.3 预应力混凝土工程施工技术风险识别 150

12.2.4 吊装工程技术风险识别 152

12.2.5 钢结构施工技术风险识别 153

12.2.6 屋面渗漏技术风险识别 155

12.2.7 钢网架结构大跨屋面施工技术风险识别 158

12.3 大型公共建筑工程的技术风险评估 158

12.3.1 风险估计的基本方法 158

12.3.2 风险评价的方法 159

12.3.3 大型公共建筑风险评价模型框架图（图12-36） 161

12.4 大型公共建筑工程的技术风险控制 164

12.4.1 土方工程施工技术风险控制 164

12.4.2 桩基工程施工技术风险控制 166

12.4.3 混凝土工程施工技术风险控制 175

12.4.4 预应力混凝土工程施工技术风险控制 180

12.4.5 吊装工程技术风险控制 192

12.4.6 钢结构施工技术风险控制 193

12.4.7 屋面渗漏技术风险控制 196

12.4.8 大跨屋面钢网架结构施工技术风险控制 202

第四篇 实务篇 207

13 管理投标与策划 207

13.1 风险管理投标 207

13.1.1 概述 207

13.1.2 风险管理服务建议书的编制 207

13.1.3 风险管理委托合同的签订 209

13.2 风险管理策划 209

13.2.1 概述 209

13.2.2 目标体系 210

13.2.3 项目风险识别与评估 212

13.2.4 项目风险应对计划 219

13.2.5 工作内容 222

13.2.6 工作流程 223

13.2.7 组织建设 226

13.2.8 工作制度 231

14 勘察设计阶段风险管理 234

14.1 工程勘察风险管理 234

14.1.1 工作月标 234

14.1.2 工作依据 234

14.1.3 工作内容 235

14.1.4 工作流程 235

14.1.5 工作方法和措施 235

14.1.6 工作表单 238

14.2 工程设计风险管理 239

14.2.1 工作目标 239

14.2.2 工作依据 239

14.2.3 工作内容 240

14.2.4 工作流程 240

14.2.5 工作方法和措施 242

14.2.6 工作表单 246

15 施工准备阶段风险管理 249

15.1 工作目标 249

15.2 工作内容 249

15.3 工作流程 250

15.4 工作方法和措施 252

16 施工阶段风险管理 255

16.1 施工质量风险管理 255

16.1.1 工作目标 255

16.1.2 工作依据 255

16.1.3 工作内容 256

16.1.4 工作流程 256

16.1.5 工作方法和措施 259

16.2 施工阶段安全风险管理 263

16.2.1 工作目标 263

16.2.2 工作内容 263

16.2.3 工作流程 263

16.2.4 工作方法和措施 263

17 竣工验收阶段风险管理 268

17.1 工作目标 268

17.2 工作依据 268

17.3 工作内容 269

17.4 工作方法和措施 269

17.4.1 竣工验收风险管理实施细则 269

17.4.2 竣工验收技术资料准备 269

17.4.3 工程实物预验收 270

17.4.4 正式竣工验收 270

17.4.5 工程收尾和交接 271

17.4.6 工程质量评估报告 271

18 一年运营保修期风险管理 272

18.1 工作目标 272

18.2 工作依据 272

18.3 工作内容 272

18.4 工作方法和措施 273

附录A 建设工程风险管理下相关保单示例 275

A.1 建筑工程一切险及第三者责任险 275

一、第一部分物质损失 275

二、第二部分 第三者责任 276

三、总除外责任 276

四、保险金额 277

五、保险期限 277

六、赔偿处理 278

七、被保险人的义务 279

八、总则 279

九、特别条款 280

A.2 安装工程一切险及第三者责任险 286

一、第一部分物质损失 286

二、第二部分第三者责任 287

三、总除外责任 288

四、保险金额 288

五、保险期限 289

六、赔偿处理 289

七、被保险人的义务 290

八、总则 291

A.3 建筑设计职业责任险 292

A.4 工程监理责任保险条款 299

A.5 建筑工程团体人身意外伤害保险 302

A.6 机器损坏保险 306

A.6.1 机器损坏险条款 306

A.6.2 机器损坏险扩展条款集 310

A.7 雇主责任险 313

A.7.1 雇主责任保险条款 313

A.7.2 雇主责任险扩展条款集 323

附录B 建设工程风险管理制度下相关合同范本 331

B.1 建设工程保险与风险管理顾问服务委托协议书示例 331

B.2 建设工程保险招标文件示例 333

B.3 建设工程保险合同示例 348

B.4 建设工程委托监理（含风险管理）合同示例 402

附录C 建设工程风险管理案例 411

C.1 试点项目事故处理案例 411

C.2 关于地下室施工对周围居民楼的影响风险管理 412

C.2.1 工程概况 412

C.2.2 风险管理机构对围护结构产生风险的分析、控制和报警 413

C.2.3 风险管理效果评估 415

附录D 建筑工程保险与风险管理的相关政策与法规 416

D.1 建设工程风险管理工作方案示例 416

D.2 上海市工伤保险条例 423

一、2003年职工工资性收入的申报 435

二、缴费基数的确定 436

三、几类人员的缴费基数 436

四、稽核与审计 436

D.3 上海市外来人员综合保险条例 437

八、意外伤害的规定 438

D.4 国家工伤保险条例 439

一、关于行业划分 440

二、关于费率确定 440

三、关于费率浮动 440

D.5 建设部关于加强建筑意外伤害保险工作的指导意见 442

一、全面推行建筑意外伤害保险工作 442

二、关于建筑意外伤害保险的范围 442

三、关于建筑意外伤害保险的保险期限 443

四、关于建筑意外伤害保险的保险金额 443

五、关于建筑意外伤害保险的保险费 443

六、关于建筑意外伤害保险的投保 443

七、关于建筑意外伤害保险的索赔 443

八、关于建筑意外伤害保险的安全服务 444

九、关于建筑意外伤害保险行业自保 444

参考文献 445