投资基金PDF电子书下载

第一篇 投资基金理论 3

第一章 投资基金概述 3

第一节 投资基金基本概念及其理念 3

一、投资基金的概念 3

二、投资基金的产生和演变 4

三、投资基金的理念及其主要特点 7

第二节 投资基金的主要类别及其作用 12

一、根据组织形态的分类 12

二、根据交易方式的分类 14

三、根据风险与回报的分类 15

四、衍生市场投资基金 17

五、其它种类的基金 18

六、投资基金的服务创新 21

第三节 投资公司与投资基金管理 21

一、投资公司的分类 22

二、共同基金的特征 25

三、投资公司的登记注册 29

四、投资公司证券的登记注册 30

五、投资公司管理 31

一、中国投资基金的产生与现状 35

第四节 我国目前投资基金发展状况 35

二、中国投资基金的特点及局限性 39

三、中国投资基金的发展模式构想及发展前景展望 42

四、中国香港、台湾地区的投资基金概况 46

第二章 投资基金的理论构建 53

第一节 现代投资的风险性与投资理论构建 53

一、投资目标 53

二、投资风险 54

三、组合投资 56

四、投资组合理论 57

五、资产组合模型 58

第二节 投资者分析 65

一、中小投资者的评估及影响基金选择的因素 65

二、中小投资者对投资基金的选择 69

三、中小投资者的投资组合 78

四、机构投资者对投资基金的选择 80

第三节 投资基金的目标选择与分析 85

一、证券投资的经济分析 85

二、证券投资的行业分析 86

三、证券投资的公司分析 88

第四节 投资基金各种选择因素的组合模型 94

三、基金组合递阶层次结构的确定 95

二、基金组合的AHP思路 95

一、层次分析法简介 95

四、基金层次结构中的权重确定 96

五、运用举例 96

六、综述 98

第三章 投资基金的组建与运行 99

第一节 投资基金的发起与设立 99

一、发起人 99

二、发起人应具备的资格条件 99

三、发起人向主管机关提交的文件及具体内容 100

一、现代投资公司的基本章 程 101

第二节 现代投资公司的基本章 程与有关协议 101

二、基金的信托契约 102

第三节 投资基金的招募与委托 103

一、基金的招募说明书 103

二、委托管理协议书及委托保管协议书 105

第四节 实际运作中的投资基金 106

一、基金的发行和认购 106

二、基金的转让和交易 108

第四章 投资基金与其他融资方式的联系与区别 112

第一节 投资基金与股票的关系 112

三、收益与风险不同 113

一、所有权的权属关系不同 113

二、投资本金的退让、赎回、变现等方式不尽相同 113

四、投资管理方式不同 114

五、投资的操作方式不同 114

第二节 投资基金与债券的关系 114

一、二者在权属关系上的表现方式不同 114

二、收益回报具有确定性和不确定性的差别 114

第三节 投资基金与期货、期权的关系 115

一、投资基金与期货 115

四、风险方面的差别 115

三、产权处理方式方面的差别 115

二、投资基金与期权 116

第四节 投资基金与集资 117

一、集资的内涵与外延 117

二、投资基金与集资的关系 117

第五节 投资基金与其他基金的关系比较 117

一、传统会计中的专用基金 118

二、保险基金 118

三、房改基金 119

四、偿债基金 119

七、国际货币基金 120

五、消费基金与积累基金 120

六、文教科卫基金 120

第二篇 投资基金实务 125

第一章 投资基金基本运营实务 125

第一节 投资基金的设立与运营机构 125

一、投资基金的经营机构 125

二、投资基金的资产管理 132

三、投资对象的选择 136

第二节 投资基金的发行与认购 138

一、基金券的发行 138

二、基金券的发行方式 139

三、投资基金券的认购 141

四、投资基金券的卖回与转让 142

第三节 投资基金的上市与交易 143

一、基金销售方法 143

二、基金股份价值决定 143

三、基金定价 145

四、投资基金上市 149

五、基金的转让与交易 151

六、基金价格的确定 157

一、投资者的自我评估 163

第一节 投资前应注意的事项 163

第二章 投资基金操作技巧与实务 163

二、对投资者的特别提示 165

三、谨慎地行动 168

第二节 投资要素选择评估基本技巧 168

一、基金选择一般因素 168

二、了解基金的基本状况 173

三、评估基金的表现 174

四、如何选择第一个基金 176

五、如何选择投资时机 183

六、如何选择海外基会 185

七、如何买卖基金 187

第三节 投资基金组合管理实务 188

一、怎样建立自己的投资组合 188

二、应否投资新基金 190

三、股灾怎么办 191

四、传奇基金 191

五、警惕基金投资中常犯的错误 195

第四节 投资顾问管理 196

一、如何评估基金经理的表现 196

二、基金经理易人，业绩可能改变 197

三、基金经理风格对投资的影响 198

四、专业投资者未必胜人一等 199

五、如何选择投资顾问 200

六、如何鉴定基金顾问素质 201

七、选择多于一个投资经理 201

八、加入基金行业迎接挑战 202

第五节 投资基金操作基本技巧与实务 203

一、投资基金要诀 203

二、通过基金投资可望续增 204

三、突发事件投资六种策略 205

四、稳操胜券投资法 208

五、投资基金基本过程综述 211

第六节 基金投资的误区及其避免 216

一、预期获利定值过高 216

二、为抢时机进进出出 216

三、只因基金去年表现较佳就贸然投资 216

四、所选的基金投资组合太过集中 217

五、所投资的基金组合周转率太高 217

六、追高杀低，不是套牢就是大赔 217

七、不知道基金的投资目标和组合的策略 217

八、基金单位价太贵就不宜投资吗 217

十一、基金不宜长线投资 218

九、地区及债券基金是否比较安全 218

十、单一地区基金风险是否太高 218

十二、基金跌了五成则抵买 219

十三、买基金要定止蚀位、获利位 219

十四、买入基金后价位下跌，表示入错市 219

十五、基金应该低买高卖 219

十六、基金储蓄计划是每月自己找位入市 220

十七、基金收费太高 220

十八、证监会认可的基金比较安全 220

一、投资基金的价格 221

第一节 投资基金价格走势及影响因素分析 221

第三章 投资基金风险收益分析 221

二、影响投资基金价格的因素 226

第二节 投资基金风险分析 229

一、衡量基金风险的指标 229

二、风险与业绩的关系 232

第三节 投资基金费用支出分析 234

一、基金费用种类 234

二、标准费用表 236

一、投资基金收益概述 237

第四节 投资基金收益 237

二、股票基金的收益 242

三、债券基金收益 246

四、期货基金的收益 249

五、房地产基金收益 254

第五节 投资基金收益分配与税收 259

一、投资基金分配 259

二、投资基金税收 265

第六节 基金投资及投资回收计划 274

一、基金帐户分类 274

三、基金投资期限 277

二、基金投资金额 277

四、基金投资目标与资产分配 278

五、基金投资回收 279

六、基金投资诀窍 283

第四章 现代企业投资基金管理实务 285

第一节 投资基金的基金托管人和管理人 285

一、投资基金的基金托管人 285

二、投资基金的基金管理人 286

三、投资基金的持有人权利与义务 287

一、投资目标与政策 288

第二节 投资基金的投资规制 288

二、投资政策 290

三、投资范围与限制 291

第三节 投资基金的财务管理 292

一、投资基金的费用 292

二、基金的收益分配与税赋 293

三、投资基金的财务情况报告 296

第四节 投资基金的人事管理 297

一、投资基金人事管理概述 297

二、投资基金的员工录用 298

三、投资基金的员工培训 300

四、投资基金的员工工资与福利管理 301

第五节 投资基金的监管 302

一、基金监管与基金发展的关系 302

二、投资基金监管主体、监管手段与监管体制 304

三、国外投资基金监管模式及其利弊分析 307

四、中国投资基金监管模式的选择与构建 312

第三篇 投资基金案例 321

第一章 中国投资基金现状及其规范化发展 321

第一节 中国投资基金的产生与现状 321

一、中国投资基金市场状况分析 321

二、天骥投资基金简介 333

第二节 中外投资基金总体比较 337

一、投资基金活动空间方面 338

二、基金发展的时间安排方面 338

三、投资基金监管机制方面 339

四、保护基金投资人利益方面 339

第二章 亚洲主要国家和地区投资基金比较 341

第一节 日本投资基金 341

一、日本投资基金的产生和发展 341

二、证券投资信托的分类及特征 342

三、投资基金的运作 343

四、投资基金的监管 344

第二节 韩国投资基金 346

一、证券市场的发展 346

二、投资基金重点案例介绍 347

第三节 新加坡投资基金 350

一、投资基金的产生与发展 350

二、单位信托基金 351

第四节 香港投资基金 351

一、投资基金的类型及特点 351

三、投资基金的监管 352

二、投资基金的运作 352

第五节 台湾投资基金 353

一、投资基金的类型 353

二、投资基金的运作 354

二、投资基金的监管 354

第六节 比较与借鉴 355

第三章 欧美主要国家投资基金经营管理实务 357

第一节 英国投资基金 357

一、投资基金的产生与发展 357

二、投资基金的类型 357

四、基金的监管 358

三、基金的运作 358

第二节 美国投资基金 359

一、投资基金的产生与发展 359

二、投资基金的主要类型 360

三、投资基金的运作 361

四、投资基金的监管 361

第三节 加拿大投资基金 363

一、投资基金的产生与发展 363

二、投资基金的类型 363

三、共同基金的运作 364

一、基金的类型 365

四、共同基金监管 365

第四节 德国投资基金 365

二、基金的运作 366

三、基金的监管 366

第五节 比较与借鉴 367

第四章 国外投资基金运作成功案例 370

第一节 温莎基金 370

一、奈夫的成长与创业 371

三、“价值”原则 373

二、奈夫原则 373

四、奈夫的买进原则 374

五、奈夫的卖出原则 374

六、耐心原则 375

七、反向投资原则 375

八、风险投资原则 375

第二节 艾抗基金 376

一、寻找公司原则 377

二、基金运作准则 378

第三节 伯克夏基金 380

二、特殊商品型企业和一般商品型企业 381

一、出于蓝胜于蓝 381

三、优秀企业的特征 382

四、现代投资理论的欠缺 383

五、投资的安全系数 384

六、成功信条 385

七、功成名就 385

第四节 史但普基金 386

一、华尔街策略型交易大师 386

二、史但哈特策略 388

四、筛选消息 389

三、随机应变投资组合 389

五、交易法则 390

六、短线原则 391

七、空头原则 392

第五节 麦哲伦基金 393

一、多多益善 393

二、以变应变 394

三、林奇忠告 395

第六节 量子基金 400

一、量子基金 401

二、“君临”东南亚 403

三、投机理念 404

一、对冲基金的种类 408

第七节 对冲基金 408

二、对冲基金的特点 409

第五章 中国投资基金运作成功案例 411

第一节 境外中国基金案例 411

一、山一中国股票投资基金 411

二、华登中国风险基金简介 415

三、道亨中国基金 415

四、柏克莱中国基金 419

五、中国航空技术基金简介 420

一、龙江基金经营业绩分析 424

第二节 中国大陆投资基金案例 424

二、上海金龙基金直接投资经验介绍 425

三、温州温信基金 426

四、汕头银城基金 427

五、珠海海鸥基金 428

六、广东广发投资基金简介 429

七、部分广东联网基金简介 436

八、中国诚信证券评估有限公司对上海万国宝鼎投资基金信用评级的分析报告 444

九、万国宝鼎基金的投资策略与风险防范经验介绍 451

第二章 基金的设立、募集与交易 457

第一章 总则 457

附录 457

附录1证券投资基金管理暂行办法 457

第三章 基金托管人和基金管理人 458

第四章 基金持有人的权利和义务 460

第五章 投资运作与监督管理 460

第六章 罚则 461

第七章 附则 462

第一章 总则 463

第二章 基金的管理 463

附录2：淄博乡镇企业投资基金公司章 程及《基金证券发行说明书》 463

第三章 基金证券 464

第四章 基金的发行和转让 465

第五章 投资政策及限制 465

第六章 资产估值和经营情况公布 466

第七章 费用和年度分配 466

第八章 基金证券持有人大会及基金公司董事会 466

第九章 会计与税收 468

第十章 终止与清算 468

第十一章 附则 468