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保险合规热点问题研究及对策
中国保险行业协会组织编写2014 年出版369 页ISBN：9787511870018国务院《关于加快发展现代保险服务业的若干意见》、《关于加快发展现代保险服务业的若干意见》的出台，将保险行业合规工作提到了新的高度，为促进行业合规建设，本书在总结理论经验的基础上，对具体合规问题加以探...
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美国反洗钱合规监管风暴 美国监管机构处罚案例集
岳留昌编著2019 年出版472 页ISBN：9787504997463为配合2018年中国金融出版社出版新的《银行保密法/反洗钱检查手册》（2015版），挑选了2012年至2017年间、罚款金额在1亿美元以上、震慑性的11个典型洗钱合规案例，以监管机构和银行达成的《和解令》公布的时间为序...
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《企业内部控制基本规范》合规实务指南
粱晟耀编著2010 年出版286 页ISBN：9787121106521随着《企业内部控制基本规范》在上市公司的逐步实施，合规变得越来越重要。本书以该规范为指导，借鉴国内外企业成熟的内部控制实践经验，针对我国企业在内部控制方面普遍存在的问题，提出了一套完整、科学的《企业...
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私募基金实务操作与合规指引
王成 陈彦希2019 年出版283 页ISBN：9787554433263《私募基金实务操作与合规指引》将私募基金的内容进行了系统地介绍，总共分为六章：第一章为私募基金的基础知识；第二章为私募基金管理人；第三章为私募基金的设立；第四章为私募基金的募集；第五章为私募基金的投资.....
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精通反洗钱和反恐融资 合规性实践指南
（英）蒂姆·帕克曼（TIMPARKMAN）著；蔡真译2014 年出版313 页ISBN：9787115342348本书作者根据自身的多年实践与研究经验，为读者介绍了当前引起各国普遍重视的金融机构合规性管理中反洗钱和反恐怖活动融资的相关内容。书中具体就洗钱和恐怖活动融资的界定，反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架...
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美联储金融消费者保护合规手册
美国联邦储备委员会消费者与社区事务局，中国人民银行西安分行译2013 年出版520 页ISBN：9787514132762美联储授权人民银行西安分行翻译的《美联储消费者合规监管手册》，是一部较为全面、系统、规范的工作手册，是美联储执行消费者合规监管方案时的重要参考。该手册包括了18部消费者保护法规和民事权利法规，与金融...
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进出口贸易合规案例集
查贵勇著2018 年出版205 页ISBN：9787309138498从一般贸易合规、加工贸易合规、特许权使用费合规、原产地优惠合规、进出口申报合规、减免税货物合规、综合业务合规、服务贸易支付合规等九个方面，选择典型性案例，借助案例讨论、分组对抗、探究式案例研讨等...
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证券业合规风控实务 典型案例与操作指引
张振祖，赵婉彤，郑建鸥等著2019 年出版309 页ISBN：9787519727277本书分三编共十一章，分别从证监会处罚与风险防范、证券市场侵权民事赔偿司法实务、证券犯罪刑事司法实务的角度对证券业风险及控制进行了论述与分析。本书质量好，既有理论高度，又有实践深度，分析上思路清晰，语言...
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“一带一路”和境外投资法律合规手册 香港分册
本书编委会2017 年出版167 页ISBN：9787519715397【内容简介】本书以海外投资和业务发展步伐加快、经营业务和法律合规责任趋于全球化为背景，旨在积极响应并推进党和国家“一带一路”战略，实现新时期发展目标，建设具有国际竞争力的世界一流企业的基本法律合规...
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