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第一章 证券投资功能分析 1

第一节 证券投资是市场经济的必然 2

一、证券涵义的界定 2

二、证券投资的产生 3

三、证券投资的功能 5

第二节 我国发展证券市场的必要 8

一、证券市场有助于我国企业经营机制的转变 8

二、证券市场有助于我国资源配置的优化 12

三、证券市场有助于我国金融市场的完善 14

四、对证券市场否定的否定 18

第三节 证券投资与全球经济一体化 19

一、证券市场中的国际游资 20

二、证券投资促进全球经济一体化 23

三、证券市场开放与金融危机防范 27

四、中国证券市场发展前景展望 40

第二章 基本证券商品交易分析 43

第一节 基本证券商品概述 43

一、股票的基本概念 44

二、股票的基本特征 46

三、股票的分类与价格 49

四、债券的基本概念 59

五、投资基金 70

第二节 证券的发行与流通 79

一、证券发行市场 80

二、证券流通市场 87

第三节 基本证券商品交易 94

一、股票交易程序 95

二、股价指数 103

三、证券商品的信用交易 108

第三章 金融衍生商品交易分析 112

第一节 期货交易 112

一、期货交易概述 113

二、国债期货交易 116

三、国债回购交易 122

四、股票指数期货交易 124

第二节 证券期权交易 128

一、期权交易概述 128

二、期权交易的案例分析 131

三、期权价格制定及期权与期货交易的比较 144

第三节 其他金融衍生商品 146

一、权证的基本概念 147

二、备兑权证的概念 150

第四章 上市公司条件和情况分析 154

第一节 公司上市概述 154

一、上市公司的性质 155

二、公司上市的条件 158

三、公司申请上市的程序 164

一、上市公司财务状况分析的信息与方法 169

第二节 上市公司财务状况的分析 169

二、上市公司财务状况分析的指标运用 172

三、上市公司财务状况分析的缺陷 194

第三节 公司质量对股票交易影响的分析 197

一、产业因素 197

二、经营因素 198

三、股本因素 199

四、送配因素 199

六、背景因素 200

五、投资因素 200

七、企业潜在的竞争能力 201

第五章 证券投资的基本面分析 203

第一节 宏观经济走向的影响分析 204

一、国民生产总值变动对证券市场的影响分析 204

二、就业状况变动对证券市场的影响分析 207

三、通货膨胀与通货紧缩对证券市场的影响 209

四、国际收支状况对证券市场的影响 212

一、财政政策的基本涵义 214

第二节 财政政策对证券市场的影响 214

二、国家预算对证券市场的影响 215

三、税收政策对证券市场的影响 216

四、国债发行对证券市场的影响 216

五、综合财政政策对证券市场的影响 217

第三节 货币政策对证券市场的影响 218

一、货币政策的作用及其运用工具 219

二、货币供应量对证券市场的影响 222

三、利率变动对证券市场的影响 223

四、其他货币政策工具运用的影响 224

五、综合货币政策对证券市场的影响 226

第四节 其他因素对证券市场的影响分析 227

一、政治因素 227

二、战争因素 228

三、灾害因素 228

第五节 股市走势与经济走势的异动 229

一、与方法角度有关的两者背离 229

二、股市与经济走势异动的机理 231

三、股指异动时的投资分析 234

第六章 证券投资风险衡量与分析 236

第一节 证券投资风险 237

一、证券投资风险的来源和类别 237

二、证券投资风险存在的特殊性 246

三、证券投资风险的防范 248

第二节 证券投资风险的衡量 250

一、马柯威茨均值方差理论 250

二、资本市场线 258

三、证券市场线 261

第三节 证券投资的信用评级分析 265

一、证券信用评级的概念与内容 265

二、证券信用评级的功能 269

三、信用评级的局限 271

第七章 证券投资的技术指标应用 276

第一节 证券投资技术分析与基本面分析的关系 277

一、证券投资技术分析基本概念 277

二、证券技术分析的理论依据 279

三、基本面分析与技术分析的关系 280

第二节 证券投资技术运作分析 287

一、K线指标的绘制与分析 287

二、移动平均线的绘制与分析 295

三、其他技术指标的应用与分析 304

第三节 几种常用市场术语说明 318

一、对敲 318

二、对倒 319

三、内盘和外盘 320

四、委比 320

六、个股基准比与综指比 321

五、量比 321

七、换手率 322

八、第二板市场 323

第八章 上市公司购并及其运作分析 326

第一节 上市公司购并的理论分析 326

一、上市公司购并的概念 326

二、上市公司购并的分类 328

三、公司购并动机的理论解释 330

第二节 上市公司购并的运作 332

一、购并战略确定 333

二、目标公司的寻找 335

三、目标公司审查 336

四、目标公司的价格确定 338

五、购并的出资方式 340

六、购并后的重整问题分析 342

七、购并与反购并 344

第三节 我国上市公司的购并分析 346

一、我国上市公司购并的意义 347

二、我国上市公司购并方式的运用 351

三、我国上市公司购并的问题及其对策 357

第九章 证券市场的监管 362

第一节 证券市场监管概述 362

一、证券市场监管的目的 363

二、证券市场监管的原则和方针 365

三、证券市场监管的方式与手段 369

四、证券市场监管模式介绍 370

第二节 证券市场监管的主要内容 374

一、对证券发行市场的监管 375

二、对证券交易市场的监管 378

三、对证券交易所的监管 383

四、对证券业从业人员的监管 386

五、对证券经营机构的监管 388

六、对证券投资者的监管 392

第三节 证券市场监管的处理 393

一、证券市场监管的法律规范 393

二、证券市场违法违规行为的分类 396

三、证券市场违法违规行为的法律责任 399

附录 中华人民共和国证券法 403