合规
-
中国银行业法律合规前沿问题研究 第2辑
中国银行业协会编2013 年出版243 页ISBN：9787504967312本书是为了促进银行业依法合规、健康平稳地发展，中国银行业协会法律工作委员会根据各会员单位关注的热点、焦点问题于2010～2012年立项研究了六个科研课题，即：电子支付与银行业务发展法律问题报告、中国银行业跨...
-
2013商业银行合规概要
罗熹主编；惠平副主编2013 年出版470 页ISBN：9787504970961本书为中国工商银行内控合规部的业务管理学习手册的精编版本，内容主要包括商业银行公司治理、内部控制与风险管理、资产业务、负债业务、中间业务、外汇业务、综合管理等方面的合规管理操作。...
-
精通反洗钱和反恐融资 合规性实践指南
（英）蒂姆·帕克曼（TIMPARKMAN）著；蔡真译2014 年出版313 页ISBN：9787115342348本书作者根据自身的多年实践与研究经验，为读者介绍了当前引起各国普遍重视的金融机构合规性管理中反洗钱和反恐怖活动融资的相关内容。书中具体就洗钱和恐怖活动融资的界定，反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架...
-
商业银行法律合规手册
侯福宁主编2013 年出版1236 页ISBN：9787309099607本书以我国目前有效的金融监管法规为依据，以商业银行从成立到业务运作涉及的问题类型为主线，以合规支持和促进业务发展为指导，在吸收和借鉴目前市场上银行业法律、法规汇编书籍经验和不足的基础上进行探索，尝试...
-
-
银行业务法律合规风险分析与控制 下
张炜主编2011 年出版564 页ISBN：7511815251本书涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务、公司融资担保业务、信贷资产转让业务、关联企业信贷业务、个人信贷业务、信用卡业务、储蓄业务、个人电子银行业务业务、个人理财业务、土...
-
商业银行合规人员法律适用手册 第2版
李秀仑，侯福宁主编2009 年出版943 页ISBN：9787309063998本书适应中资银行管理人员、合规人员的需要，对相关法规按照其对具体业务的指导进行分类整合。
-
银行业务法律合规风险分析与控制 上
张炜主编2011 年出版548 页ISBN：7511815251本书涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务、公司融资担保业务、信贷资产转让业务、关联企业信贷业务、个人信贷业务、信用卡业务、储蓄业务、个人电子银行业务业务、个人理财业务、土...
-
企业合规管理操作指南
王志乐著2017 年出版218 页ISBN：9787509388501本书是由著名经济学家王志乐先生主编的企业合规管理辅导用书。强化合规管理防范合规风险是全球企业发展的一个新趋势，2017年中央也明确提出“加强企业海外经营行为合规制度建设”的要求。当越来越多的企业启...
-
-
-
保险法律合规工作手册 第3卷
中国人民保险集团编2015 年出版707 页ISBN：9787511874320本书为中国人民保险集团法律合规部编写的保险相关法律法规汇编，汇集了保险相关的所有法律、行政法规、司法解释和保监会等部门发布的各种决定等，可谓史上最全保险法律法规汇编。全套一共分五卷，本册是第一卷，包...
-
-
“一带一路”和境外投资法律合规手册 美国分册
本书编委会2017 年出版143 页ISBN：9787519715403本书以海外投资和业务发展步伐加快、经营业务和法律合规责任趋于全球化为背景，旨在积极响应并推进党和国家“一带一路”战略，实现新时期发展目标，建设具有国际竞争力的世界一流企业的基本法律合规保障。主要介...
-
食品安全等于行为 30条提高员工合规性的实证技巧
（美）F.扬纳斯著；孙娟娟译2018 年出版127 页ISBN：9787030555472鉴于食品行业每年投入培训、检查的经费和精力并没能有效解决食品安全这一公共健康挑战，作者结合自己的实务经验，一改食品科学的传统因应之道，而从行为科学的新视角，为如何提高食品安全的管理，减少食品体系以及世...
-
无形的长城 银行合规价值创造的视角
安瑛晖著2017 年出版222 页ISBN：9787504992291从国内外监管发展趋势看，国际金融监管一体化和趋同化形势日趋明朗。同时，随着国内商业银行走出去，实施国际化战略的步伐进一步加快，中国银行业在世界范围的影响越来越大，依法合规经营面临的压力也在不断增大。在...
-
PE业务合规操作实务手册
王以锦著2015 年出版309 页ISBN：9787511872333本书的特点在于：第一，本书是对各种形式PE业务的一次整理，不仅包括私募基金PE业务，也包括信托、券商、公募基金等通过信托计划、资管计划、专户投资等从事的PE业务。第二，本书是对PE“业务”范围的一次整理。第三...
-
银行业务法律合规风险分析与控制 下 修订版
张炜主编2015 年出版444 页ISBN：9787511873668本书涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务公司融资担保业务信贷资产转让业务关联企业信贷业务个人信贷业务信用卡业务储蓄业务个人电子银行业务业务个人理财业务土地储备和...
-
银行业务法律合规风险分析与控制 上 修订版
张炜主编2015 年出版471 页ISBN：9787511873668本书涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务公司融资担保业务信贷资产转让业务关联企业信贷业务个人信贷业务信用卡业务储蓄业务个人电子银行业务业务个人理财业务土地储备和...
-
银行业务法律合规风险案例解析
易丰主编；尹良武副主编；丁满节，丁玉编委2014 年出版171 页ISBN：9787565020728在金融市场竞争日益加剧的背景下，银行业务创新层出不穷，合法合规问题更加值得人们关注。本书从银行实际业务操作出发，对银行柜台、信贷等业务案例从法律合规风险控制的视角进行分析，提出具体业务操作中应注意的...